1、保代考试的定位、难度与备考策略
协会7月中旬发布了《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015]147号),正式将保荐代表人胜任能力考试明确为证券业从业人员资格考试中的专业资格考试。
同时发布的《证券业从业人员资格考试测试制度改革常见问题解答》明确:专业资格考试要求以应会为主,基本胜任专项业务工作就不难通过专业资格考试,死记硬背难以通过专业资格考试。
从难度上看,2015年5月的考试较之前有了较为显著的下降,但总体来看,难度较从业资格中的《证券发行与承销》科目仍要高出一定档次,“应会”比“应知”的要求明显要高,考察的是投行业务知识的应用,比知道、理解还要高出一个层次,换言之,保代考试侧重考察实务应用尽管9月份考试的报名条件已经放宽至入门资格考试合格的人员均可参加考试,但对于非投行从业人员而言,实务经验的缺乏可能成为备考过程的一个较为显著的障碍。
因而,从备考策略上看,对于考纲所列内容的学习,应当不仅仅停留在知道和理解的层面,而应当与实务操作相联系,从实际运用的角度,参照案例学习掌握。
 

2、关于教材
保代考试并未指定教材,比较权威的法规汇编当属证监会编的《证券发行上市审核工作手册(2014)》,其他市面上也有一些辅导教材,但实际帮助可能不大,毕竟保代考试应试群体远未如注册会计师考试一样广泛,保代考试辅导行业也并未像注册会计师考试一样成熟。【投行云课堂保代考试培训是市面上唯一可以做到:讲师都是保荐代表人,而且课程(包括教材、视频和题库)和考纲同步更新
从个人经验来看,保代考试范围内的会计、税法、财管等范围的知识,倒是可以参考中注协编的注会教材,特别是会计科目,涉及到2014年《企业会计准则》进行了一些列修订,建议尽量参考2015年最新版注会考试《会计》科目教材。
对于投行业务相关知识,建议对照考试大纲的要求,通读相关法律法规,对于要求掌握的考点重点学习。


3、关于复习方法
(1)复习的范围
保代考试复习范围最基本的是考试大纲,但复习备考过程中仅仅准备考试大纲后附的重点法律法规或许还不够,对于相关法规适用的解释和审核实务中的一些不成文规定更要关注,包括历年保代培训中提到的重要事项、证券期货法律适用意见、发行管问答、上市公司监管法规政策常见问题解答。
(2)法规的梳理和更新
投行业务涉及法律法规众多,并且各个层级各个部门的法规存在交叉重叠,从事投行业务应当注意梳理和更新,建议至少要在头脑中形成一个大致的法律框架,按法律层级从高到底排列,对于特定事项,哪些法规有所规定要有一个大致的印象,这样在复习过程中才能更加高效,理解和记忆更加准确。
另外,法律法规一直处于修订更新之中,特别是新股发行体制改革、注册制改革进程中各个层级的法规间或有一系列的修订,复习备考过程中对于已修订的法规应及时更新。