新三板董秘资格考试培训(12小时视频,视频可离线下载和倍速播放)

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为了规范挂牌公司董事会秘书的任职及资格管理,全国股转公司于9月8日正式发布了《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》。该管理办法对挂牌公司董秘任职条件、主要职责、任免要求、资格考试等事宜做出了具体要求。并明确提出“创新层挂牌公司董秘需取得全国股转公司颁发的董秘资格证书”!

 

此消息一出,一石激起千层浪,期盼已久的新三板董秘资格考试终于要出台了,大家不用再挤着去沪深交易所考董秘证了,想必各位董秘们一定对这即将面临的资格考试有着各种疑惑,别着急,下面我们就为你逐一解答:

 

沪深交易所董秘也要考试

 

换句话说,股转并不认可沪深两市的董秘资格,如果想在新三板公司担任董秘,必须通过股转的考试,取得股转颁发的资格证书。

 

这份董秘资格办法还开出了硬性要求,即创新层公司必须设董秘一职,董秘必须通过资格考试;基础层公司可设、可不设,如果不设立也需要指定信息披露负责人,如证券事务代表或董事长兼任等,如果设立,则同样要通过资格考试。

 

业内人士透露,初步估算约有15%的新三板公司没有设董秘。

 

“据股转方面的朋友透露,题目范围除了沪深董秘资格考的基础市场内容外,还有新三板市场规则政策等,相对而言会难点。此外,考前股转不培训,只会划定考试范围和参考资料,考试模式可能是机考。”该人士说。

 

需要提及的是,根据股转董秘资格办法,已通过资格考试的人员应当参加全国股转公司组织的后续培训,即考后培训。且培训课时有严格要求。包括董秘通过资格考试后每年参加不少于8个课时的后续培训;其他人员通过资格考试后每年参加不少于4个课时的后续培训。通过资格考试的人员被全国股转公司采取自律监管措施或纪律处分,或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚的,应当在处罚后6个月内至少参加8个课时的后续培训。

 

本问答非股转系统官方发布,根据网络内容归纳整理,相关事项存在不确定性,请周知。

 

1、新三板董秘资格考试的考试时间?

答:第一次定于2016年11月份。

 

2、资格考试前,股转系统是否会组织培训?

答:由于人数较多,不会组织培训。考生可以在官网浏览法律法规,考试内容较为基础。另外,股转系统会发复习大纲,帮助大家归纳总结考点。

 

3、在哪里考试?

答:股转系统会在全国设立考点,考生可以就近报名。

 

4、首批资格考试只开放对创新层吗?

答:首批董秘资格考试首先解决创新层企业且全部参加,基础层会陆续推出。

 

5、每个公司可以报名几人?

答:每个公司最多2人报名,董事会推荐。

 

6、本次资格考试是否收费?

答:不收费。

 

7、本次考试采用何种形式?

答:采用机考形式,并在全国设立考点。

 

8、哪些人不能担任新三板创新层董秘?

答:

 

(一)一般规定

1、公司法限制事项-无/限制民事行为能力;刑罚执行期满未逾5年,或因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年;担任破产清算公司的负责人并对破产负有个人责任的,自破产清算完结日起未逾3年;担任吊销营业执照/责令关闭公司的法定代表人并负有个人责任的,自吊销日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿;2、证监会市场禁入,还没过期限;3、股转或交易所认定不适合担任董监高;4、挂牌公司现任监事(与董高排斥)

 (二)创新层特殊规定

1、未取得股转董秘证或董秘证吊销后未重新取得。一句话,创新层持证上岗;2、最近12个月内,被股转自律监管3次以上或纪律处分(1次即可)、被证监会行政监管或行政处罚(或立案调查中,尚无意见)、被刑事处罚(或立案侦查,尚无意见);3、股转认定不适合担任创新层公司董秘

 

9谁能参加董秘考试及考试注意事项? 

答:想参加考试?首先得经过挂牌/拟挂牌公司的董事会推荐。注意,别瞎推荐,如果推荐的人选不合适,当心股转给你出自律监管函!哪些人不能去推荐考试呢?1、公司法限制的(参考上述列示事项);2、证监会禁入的、股转及交易所认定不合适的;3、吊销董秘证还没满1年;4、与挂牌公司无劳务关系

 

能被推荐去考试,要珍惜机会,别作弊(会取消当次考试并2年内禁考),也别找替考枪手(会取消两人当次成绩并终身禁考,后果很严重!)。考完试通过了,要按时参加股转组织的后续培训,否则照样会吊销你董秘证。

 

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投行先锋论坛新三板董秘资格考试培训课程提纲

 

第一讲董秘资格考试整体介绍

一、董秘资格考试概况

二、《挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》解读

三、考试难度、范围及重点

四、如何准备董秘资格考试

五、考试注意事项

 

第二讲董秘必读法律重点解析

一、公司法

二、证券法

 

第三讲董秘必读股转业务细则重点

一、信息披露相关细则

二、三会筹备

三、投资者关系管理、股东资料管理及对外沟通

四、定向增发及重大资产重组

五、异常情况及监管问询

六、特别关注之关联交易

七、特别关注之资金占用

八、证券登记

九、其他应关注的法律法规及业务细则

 

第四讲常见问题及解答